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西南证券八高管年薪均超百万 重庆券商旗帜一年内两次被查

3月17日，西南证券再次收到证监会的《调查通知书》，这已经是其一年内收到的第二张调查通知。在去年6月，西南证券被调查的原因是涉嫌未按规定履行职责，而此次大概率是和鞍重股份收购九好集团有关。 证监会新闻发言人张晓军称，该案中介机构，也就是西南证券未勤勉尽责，将对其“深挖严查”。

西南证券一年两踩雷 投行人才流失

受益于投行业务高速增长的西南证券，正受困于投行业务暴露的风险之中。 3月17日晚，西南证券公告称，收到中国证监会对公司立案调查的通知书。就在一天前，3月16日，西南证券董事长、党委书记廖庆轩在接受媒体采访时就当前的从严监管发表意见，称其对行业而言是刮骨疗伤。而眼下，西南证券将成为被“刮”的对象。 　　3月21日，西南证券召开股东大会，选出了新一届（第八届）董事会成员。面对媒体问询，董事长廖庆轩回应：公司正在等待结果。 　　而就在9个...

西南证券二度被查 专家:“守门人”职责不应流于表面

　保荐机构未做到勤勉尽责，投行业务遭遇“停摆尴尬”的券商们，正面临着业务、声誉、业绩等多重打击。而监管层对中介机构的执法力度显然仍将保持“高压”。 上一次立案调查还未见结果，西南证券(600369,股吧)3月17日再次收到证监会的《调查通知书》。这是西南证券一年之内两次被证监会立案调查，证监会表态将暂不受理西南证券的保荐业务。

四地直击西南证券保荐业务暂停背后：深圳分公司拒绝采访

近几天，关于西南证券接到中国证监会立案调查通知书的消息在资本圈引起轩然大波，《每日经济新闻》记者发现媒体和朋友圈都在讨论此事。 　　3月18日，西南证券公告称，收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》 ，公告内容为： “因你公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。” 处于立案调查期间，证监会暂不受理西南证券作为保荐机构的推荐， 暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，...

西南证券保荐业务暂停背后 券商人士：业内震惊 酝酿改革

　近几天，关于西南证券接到中国证监会立案调查通知书的消息在资本圈引起轩然大波，《每日经济新闻》记者发现媒体和朋友圈都在讨论此事。 　　3月18日，西南证券公告称，收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》 ，公告内容为： “因你公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。” 处于立案调查期间，证监会暂不受理西南证券作为保荐机构的推荐， 暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐...

被围猎的西南证券：两个项目折戟都出自同一人之手

一年之内收到证监会下达的两份立案调查书，以投行业务作为“业绩奶牛”的 西南证券 接连遭遇重创。而在业务停滞的混沌迷雾中，这家重庆国资控股券商的多个投行项目也成为同业秃鹫们蜂拥争抢的“猎物”。

投行团队濒临解散 西南证券内部派系斗争复杂

西南证券屡触监管红线，最严重的后果有可能被吊销投行业务牌照。 作为九好集团忽悠式重组案的财务顾问，西南证券于3月17日晚间发布公告称，公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。

西南证券两度卷入财务造假案 高歌猛进的投行接连栽跟头

西南证券 再次因上市公司作假未能勤勉尽责被证监会暂停了投行业务，20余个在审项目面临证监会的全面复核. 一波未平，一波又起。继去年6月被立案调查之后，不到一年，西南证券公告称，“因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规”，再次被证监立案调查。

西南证券踢到铁板 承办忽悠式重组被罚且看罚金多少

在投行业务上，西南证券(600369,股吧)无疑是违规累犯。 3月17日，西南证券收到《调查通知书》，因其在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，根据《证券法》的有关规定，证监会决定对其立案调查。 根据相关规定，处于立案调查期间，证监会暂不受理该公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计该公司投资银行业务在立案调查期间将受到巨大影响。

西南证券董事会换届 重新聘任管理层

3月22日晚，西南证券（600369）发布系列公告显示，西南证券换届，选举廖庆轩为董事长，聘吴坚为公司总裁，选举蒋辉为监事会主席。对比西南证券第八届董事会聘任管理层名单，与第七届董事会聘任的管理层（高管）一致。 　　55岁的廖庆轩为西南证券第七届董事会董事、董事长，2016年3月就任西南证券董事长前，为重庆市国资委主任。52岁的吴坚为西南证券第七届董事、总裁，51岁的张纯勇为西南证券副总裁。蒋辉现年57岁，经济学博士、博士后，自2012年2月一直担任...

西南证券再次被调查 缘起于九好集团“忽悠式”重组案

继证监会严厉表态打击九好集团“忽悠式”重组后不久，这桩并购案的财务顾问西南证券也遭到了证监会的立案调查。 3月17日晚间，西南证券公告，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，“因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规”，被证监会立案调查。

西南证券两度被卷入造假门 或因保荐人童星出了问题

虽然重庆市政府接连派出两任国资委主任（原董事长崔坚和现任董事长廖庆轩），坐镇这家重庆本土最大的券商，但西南证券仍然两次卷入保荐项目造假丑闻之中。 　　2021-02-25，在证监会决定对西南证券股份有限公司（600369.SH，文中称“西南证券”）立案调查的背景之下，西南证券召开股东大会，选出了新一届（第八届）董事会成员。三天之前的3月18日，西南证券公告：公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。加...

西南证券遭证监会调查 被指受累于九好集团借壳上市余波

西南证券（600369 SH）突然遭到证监会调查。 3月18日西南证券发布公告披露，3月17日西南证券收到了中国证监会的调查通知书。在这份编号为深专调查通字2017194号的调查通知书中，其主要内容为，西南证券在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中，涉嫌违反证券法律法规。

西南证券一年内两度违规遭查 牵连多个IPO项目

3月18日，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）一则关于收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》的公告引发市场哗然。 “因你公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”公告中，西南证券称收到了证监会发给其编号为深专调查通字2017194号的调查通知书。

西南证券二度被查 市值三天蒸发33亿

继去年6月被证监会调查之后，2021-02-25晚间，西南证券发布公告称，因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。这是西南证券九个月内两度被调查。

西南证券市值三天蒸发近29亿 但最糟的还不止这些

截至3月22日收盘，西南证券报收6.38元/股，自日前以4.79%领跌券商板块后继续下挫，创八年以来新低。 较3月16日累计下挫达8.86%，市值在复牌后三个交易日内蒸发28.82亿元。

西南证券屡碰红线一年两次被查

上一次立案调查还没有出结果， 西南证券 （600369）3月17日又再次收到证监会的《调查通知书》。西南证券一年内两次被证监会立案调查，受此影响，证监会将暂不受理西南证券的保荐业务。

因涉九好集团“忽悠式”重组 西南证券遭立案调查

一纸调查公告把西南证券推向风口浪尖。3月17日晚，西南证券公告称，因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务中涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。虽然公司未明言是何具体业务，但业内认为，西南证券很可能是由于九好集团“忽悠式”重组一案受牵连，当时这家公司企图把37.1亿元“毒”资产注入上市公司遭到证监会顶格处罚。

西南证券：涉嫌违反证券法律法规 遭证监会立案调查

西南证券 （600369）3月17日晚公告，3月17日，公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，内容为：因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司立案调查。